Криминалистическая версия и планирование расследования преступлений

Расследование — это процесс познавательный, разновидность познания объективной действительности. Первоначальные сведения о преступлении, поступающие к следователю, чаще всего неполны, отрывочны и ненадежны. Они явно недостаточны для обоснования вывода о наличии или отсутствии состава преступления, о лице, виновном в нем, и т.д. Для того чтобы получить доказательства по делу, необходимо предположительно объяснить их происхождение и существование, наличие или отсутствие событий и фактов, имеющих значение для дела. Таким логически обоснованным предположением, объясняющим происхождение фактических данных, а также причины изучаемого явления будет являться версия и планированием расследования преступлений. Цель курсовой работы состоит исследовании сущности и назначения криминалистической версии и планирования расследования преступлений. Для детального изучения данной цели следует выделить следующие задачи для раскрытия темы:

  • исследовать роль криминалистических версий при установлении причинности;
  • проанализировать содержание понятия и проблемы организации планирования расследования преступлений;
  • охарактеризовать на примере дела об убийстве сущность планирования как необходимой составляющей расследования преступления.

Объектом данной работы являются криминалистическая версия и планирование расследования преступлений.

Предметом исследования выступают теоретические и методологические закономерности и особенности, связанные с формированием, последующим анализом и экспериментальной проверкой базовой и конкретных версий и планов расследования преступлений.

Структура курсовой работы. Работа состоит из введения, двух глав, заключения, глоссария, списка используемых источников и приложений.

Определение криминалистической версии является наиболее устоявшимся из всех тактико-криминалистических понятий. В научной литературе версия определяется как обоснованное предположение компетентного лица относительно обстоятельств, имеющих значение для расследования уголовного дела, служащих цели установления объективной истины. Сущность криминалистической версии состоит в том, что это: предположение; логически построенное предположение; предположение обоснованно фактическими данными; предположение, направленное на объяснение явлений (фактов, обстоятельств), связанных с преступлением или его отсутствием; предположение компетентного лица, т.е. лица, имеющего полномочия для осуществления действий, так или иначе направленных на проверку или подтверждение выдвинутой версии Балашов, Д. Н. Криминалистика. М.: ИНФРА-М, 2014 — С. 122. (Приложение А).

13 стр., 6179 слов

Криминалистические методики расследования коррупционных преступлений

... познаний при расследовании; особенности предупреждения данного вида преступлений. Криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой научно обоснованную систему рекомендаций по наиболее быстрому, рациональному и эффективному установлению лица, совершившего преступление, и выяснению ...

Познавательная деятельность следователя характеризуется своей спецификой. Таким специфическим предметом познания будет событие преступления как явление уже прошедшее. Это значит, что само преступление, его динамику следователь непосредственно не наблюдает. В связи с этим он обречен на познание преступления по тем следам отображениям (материальным и идеальным), которые сохранились на материальных объектах и в памяти лиц, участвовавших в событии (преступник, потерпевший, свидетели).

Познание следователя осуществляется благодаря использованию законов диалектической и формальной логики как всеобщего метода познания, а также общенаучных и специальных криминалистических методов. При этом следственная версия представляет собой специфический для мышления следователя логический способ. Использование этого способа обусловлено неполнотой знаний следователя о расследуемом событии. В то же время конкретной базой построения версий являются факты, которые установлены на данный момент расследования. Отсюда очевидно, что те факты, на которых основываются криминалистические версии, служат непосредственной причиной их построения.

Основным общим признаком, по которому можно вычленить из бесконечного множества материалов лишь те факты, которые имеют значение для расследуемого дела, является, прежде всего, причинная связь, отношение причины и следствия.

На первоначальном этапе следователь имеет, как правило, ничтожное количество информации о событии преступления. Не всегда обнаруженные на месте фактические данные имеют отношение к происшедшему. Для решения этой задачи у следователя складывается картина в виде мозаики, где обнаруженные следы занимают определенное место. Чтобы не ошибиться в правильности их месторасположения, следователь должен искать причинно-следственную связь между фактическими данными и событием преступления, а также причинную связь этих данных между собой.

Эта связь на первый взгляд прослеживается не всегда, так как между различными обстоятельствами могут быть пространственные и временные промежутки. Нельзя не согласиться с М.П. Шаламовым, который считает, что связь доказательств с доказываемыми ими положениями может быть прямой или посредственной, более или менее отдаленной, но всегда, чтобы избежать судебной ошибки, она должна быть причинной, т.е. объективно реальной. С помощью всестороннего анализа следователь проводит определенную систематизацию собранного материала. Далее в отдельную группу отбираются факты, предположительно находящиеся в определенной связи с расследуемым событием. В результате получается какая-то совокупность фактических данных, которая, по нашему мнению, имеет лишь одно общее — причинную связь с расследуемым событием.

Чтобы на этой основе строить следственные версии, надо оценить связь всех следствий и причины, которая существует между единичными отдельными фактами и расследуемым событием. Но это предполагает исследование и взаимосвязей между отдельными фактами, а также между ними и расследуемым событием. И.Ф. Герасимов и Л.Я. Драпкин отмечают, что фактические данные, на которых строится версия, должны быть дополнены связью с теоретической базой. Любой выявляемый следователем факт сразу же вступает в сложное взаимодействие со всей суммой знаний, подчеркнутых субъектом из личного опыта, коллективной практики, положений науки. На этой базе возникают новые образы события, реально несовместимые, противоречащие друг другу, но сосуществующие в сознании следователя. «Такое состояние — необходимая предпосылка дальнейшей практической познавательной деятельности, которая в конечном счете и должна привести к установлению единственного образа, вполне адекватного происшедшему событию».

3 стр., 1299 слов

Моя будущая профессия — следователь

... органа как раз направлена на расследование различного рода преступлений и привлечение преступных личностей к ответственности. Профессия следователя очень требовательна к молодым юристам, желающим связать свою ... в качестве обвиняемого лица, его совершившего, принятие мер по пресечению преступления, выявлению и устранению причин и условий, способствовавших его совершению, а также мер по обеспечению ...

После установления связи полученных нами данных не только между собой, но и с расследуемым событием вся эта совокупность превращается в качественно новую систему. На этой основе мы можем строить вывод о неизвестной до сих пор причине, которая обусловила данную систему, а значит и отдельные ее факты. Но такое объединение происходит непроизвольно. Можно объединять лишь то, что действительно находится в определенной связи, в единстве. В начале расследования анализ доказательственного материала дает представление лишь об отдельных звеньях причинной цепи. Ухватившись за одно звено причинно-связанных фактов и не зная длину и направленность всей цепи, следователь должен проверить все возможные ее направления, т.е. построить ряд версий, по-разному объясняющих неизвестные обстоятельства преступления.

Причинная связь только в упрощенной форме представляется в виде простой цепочки, а на самом деле имеет сложные переплетения, ответвления, возможность проявления каждого из которых может определяться действием отдельной причины. Но взаимодействие всех этих причин и определяет результат — следствие, т.е. событие преступления именно в том виде, в каком оно произошло. Именно эти причины и определяют индивидуальность, неповторимость конкретного события преступления.

Так как причинно-следственная цепочка очень разветвленная и сложная по своей конфигурации, то причинные связи не всегда лежат на поверхности, а могут быть скрыты или как бы замаскированы другими формами связи. Отдельные следствия в этой цепочке сами по себе становятся причинной для других событий. Как правило, обычно причинная связь легче устанавливается между преступлением и фактическими данными, которые ему сопутствуют. Гораздо сложнее установить эту связь между обстоятельствами, которые предшествуют или следуют за преступлением. Но в любом случае, чтобы прийти к правильным выводам, восстановить истинную картину происшедшего, под другими видами связи надо искать связь причинную Балашов, Д. Н. Криминалистика. М.: ИНФРА-М, 2014 — С. 124-125..

Причинность — одна из важнейших форм взаимосвязи явлений и процессов бытия, выражающая такую генетическую связь между ними, при которой одно явление, называемое причиной, вызывает другое явление, называемое следствием. Причинность входит в предмет криминалистики в лице частной криминалистической теории причинности. Принято считать, что объектом криминалистической теории причинности является механизм преступления и содержательная сторона процесса его установления. В своё время И.М. Лузгин даже ввел в оборот термин «криминалистические причины», которые объясняют механизм возникновения следов, виновное поведение лица и другие явления, так или иначе связанные с преступлением.

Одним из средств доказывания причинной связи между отражениями, возникающими в окружающей среде, и вызвавшим их преступным событием являются криминалистические версии. С целью определения роли версий при установлении причинности мы хотели бы воспользоваться методом от противного, а именно вначале определить ситуации, когда причинность устанавливается напрямую без использования версий. Это потребует от нас обращения к криминалистической теории отражения. По поводу роли криминалистики при установлении причинности Р.С. Белкин отмечал: «Криминалистика ставит своей целью …. раскрыть процесс отражения, позволяющий проследить причинную обусловленность и зависимость результата отражения — отпечатка исследуемого явления от отражаемого объекта — преступления». Среди обстоятельств, образующих механизм преступления, есть такие, которые подчиняются устойчивым формам отражения и могут быть установлены напрямую посредством криминалистической идентификации и диагностики без выдвижения версий.

12 стр., 5969 слов

Причинная связь в уголовном праве

... определения причинности. Ошибки в связи причины и следствия могут привести к ошибкам при рассмотрении дел, что недопустимо, так как при этом решаются судьбы людей. Цель курсовой работы: изучение понятия причинной связи в уголовном праве, ...

Некоторые явления, устанавливаемые путём диагностики, подчиняются однозначному эквивалентному отражению. Оно описывается с помощью логической связки «если и только если …, то …», когда искомая причина обуславливает строго определённое отражение, а отражение выступает достоверным признаком искомой причины.

Зная об отражении, субъект познания дедуктивным путём напрямую устанавливает причину, например:

  • при выстреле в упор на теле человека всегда образуется штанц-марка, а обнаружение штанц-марки свидетельствует о выстреле в упор;
  • удавление с помощью петли обуславливает возникновение на трупе странгуляционной борозды, а обнаружение странгуляционной борозды свидетельствует об удавлении с помощью петли.

Прямое установление причинности с помощью диагностики возможно и в тех в случаях, когда искомая причина оставляет не строго определённое, а одно из нескольких возможных различных отражений, которое при этом является достоверным признаком искомой причины. Так, например:

  • при смерти от утопления не всегда, но иногда в крови и пазухе основной кости обнаруживается диатомовый планктон, но обнаружение диатомового планктона является достоверным признаком смерти от утопления;
  • при смерти от переохлаждения на слизистой желудка не всегда, но очень часто образуются пятна Вишневского, но обнаружение пятен Вишневского является достоверным признаком смерти от переохлаждения.

Установлению причинности в криминалистике также служит идентификация. И в этом плане, опираясь на идеи В.Я. Колдина, можно выделить горизонтальный причинный ряд, в который входит преступник, использованные им средства преступления, орудия преступления, которые обуславливают совершение преступления Беспалько, В. Г. Криминалистика. М.: Изд-во Российской таможенной акад., 2012 — С. 205-206..

Также можно выделить вертикальный причинный ряд, который образуется в результате того, что обстоятельства из горизонтального причинного ряда оставляют отражения в окружающей среде.

Если в распоряжении субъекта познания имеются проверяемый объект или образцы для сравнительного исследования, и в сопоставляемых объектах отразились их частные признаки, прямое установление причинности также возможно с помощью идентификации. Вывод в идентификационном исследовании достигается путём дедукции, которая, как отмечал А.И. Винберг, «позволяет устанавливать причинно-связанные материальные объекты».

34 стр., 16693 слов

Планирование в расследовании

... раскрытыми 1479,5 тыс. уголовных дел. Однако следует признать, что снижение нагрузки на следователя само по себе не является решением проблемы повышения эффективности расследования. Без адекватного планирования работы, отвечающего современным требованиям ...

В ситуациях, когда криминалистическая идентификация и диагностика позволяют устанавливать причинность напрямую, мы имеем дело с прямым опосредованным познанием. Оно исключает двоякое толкование фактов, что делает излишним выдвижение версий. Предпосылки для выдвижения версий возникают при переходе к косвенному опосредованному познанию, огда причинность не может быть установлена напрямую. В отношении таких фактов выдвигается версия, из которой выводятся следствия с целью их проверки.

Попытаемся определить несколько направлений использования версий в области косвенного опосредованного познания. Одним из них является выдвижение и проверка версий в отношении причинных явлений, которые подчиняются зигзагообразной форме отражения.

Зигзагообразное отражение описывается с помощью логической связки «если…, то…», где причина необходимо обуславливает отражение, но отражение существует независимо от причины. Вывод от отражения к причине логически некорректен, носит вероятный характер и порождает версию.

Субъект преступления отражается только зигзагообразно. В ходе взаимодействия преступника с прочими элементами криминальной ситуации в окружающей среде возникают отражения в виде материальных следов, доступные для отождествления. Но отражение не бывает полным, а пространственный аспект взаимодействия отражается лучше, чем временной.

В лучшем случае по итогам исследования материальных следов могут быть установлены промежуточные факты (например нахождение на месте происшествия, пространственный контакт между подозреваемым и потерпевшим), которые логически вытекают из версии о причастности, но не свидетельствуют об её истинности.

Зигзагообразной форме отражения подчиняются орудия и средства преступления, так как, согласно закону о неполноте отражения, количество отразившихся свойств объекта всегда меньше изначального количества его свойств.

Так, например, по делу Шемигона и Шилкаускаса, совершивших убийство Чабана, по итогам судебно-медицинской экспертизы трупа Чабана эксперт заключил, что часть повреждений на теле оставлены острым травмирующим предметом, имеющим в составе следооставляющей поверхности два близкорасположенных плоских односторонних клинка с острым режущим краем, затупленными остриями и П-образными обухами. Эксперт выдвинул экспертную версию о том, что этим предметом могли быть ножницы. Вывод эксперта носил вероятный характер, поскольку таким свойством, как «наличие в составе следооставляющей поверхности двух близкорасположенных плоских односторонних клинков с острым режущим краем», могли обладать не только ножницы, но и другие предметы материального мира.

Данной форме отражения также подчиняются некоторые явления, устанавливаемые посредством диагностических экспертных исследований. Например, следствием смерти от отравления окисью углерода являются трупные пятна светло-красной окраски, однако их наблюдение не позволяет утверждать о том, что смерть наступила вследствие отравления окисью углерода, поскольку они могут быть вызваны другими причинами.

Следующее направление использования версионного метода при установлении причинности заключается в использовании экспериментального метода познания.

Процессуальной формой при этом выступает следственный эксперимент или судебная экспертиза, если проводится экспертный эксперимент. Проведение эксперимента, который осуществляется в соответствии с принципами метода моделирования, неизбежно предполагает создание так называемых динамических моделей. Так как моделирование является способом опосредованного установления информации об объекте исследования, то логический вывод по результатам эксперимента с помощью аналогии отношений является вероятным и носит версионный характер.

12 стр., 5640 слов

Методика расследования отдельных видов преступлений

... основе планирования и следственных версий, с учетом типичных способов совершения преступлений данного вида и характерных для их расследования особенностей применения тактических приемов и научно - технических средств" [Н.А. Селиванов, Сущность методики расследования ...

При взрыве ручной гранаты в помещении погиб 11-летний ребенок. Для уточнения позы и ориентации тела к центру взрыва из мешковины и глины был изготовлен манекен, сходный с погибшим по основным антропометрическим параметрам. В манекен в места расположения основных входных повреждений были введены металлические стержни, ориентированные по направлению раневых каналов. На манекене отметили места отложения продуктов взрыва. После этого, зная центр взрыва и определив по следам крови и тканей место, где находился пострадавший, изменяли позу манекена, пока не добились такого его положения и позы, при котором векторы основных раневых каналов были направлены в точку разлета осколков оболочки снаряда.

С точки зрения логической структуры эксперимент включал в себя две системы: модель и прототип. Каждая система имеет структуру и функцию. Функция прототипа — образование уникального комплекса раневых каналов на теле потерпевшего от последствий взрыва гранаты. Структура прототипа — совокупность причин и условий, вызвавших функцию: центр взрыва; точка пространства, где находился потерпевший; поражающие свойства гранаты; поза потерпевшего, с целью установления которой и проводился эксперимент. Достижение цели эксперимента требовало воспроизведения моделью функции прототипа. Структура модели должна содержать условия, которые по своим характеристикам максимально схожи с известными структурными элементами прототипа Беспалько, В. Г. Криминалистика. М.: Изд-во Российской таможенной акад., 2012 — С. 207.:

1)манекен послужил материальной моделью потерпевшего;

2)металлические стержни, введённые в места основных входных повреждений, воссоздали расположение раневых каналов на теле потерпевшего.

После того как путём варьирования удалось установить позу манекена, при которой направления раневых каналов совпали с векторами разлета осколков оболочки снаряда, было достигнуто сходство функции модели и функции прототипа. Сходство позволяло прибегнуть к логическому выводу по аналогии, в данном случае к функционально-структурной аналогии, так как логический вывод осуществлялся от функции к структуре. Это позволило предположительно определить позу потерпевшего в момент взрыва гранаты.

Третье направление использования версий при установлении причинности состоит в опровержении конкурирующих версий, которые вместе с единственной оставшейся версией образуют замкнутую систему, где сумма вероятностей всех версий вкупе равна единице. Такой способ проверки версий называется альтернативным. Например, если известно, что событие X могло быть вызвано исключительно либо причиной А, либо причиной Б, либо причиной В, а версии о причине А и причине В опровергнуты, следовательно, событие Х могло быть вызвано только причиной А.

Ожабеков убил Опалатенко и её малолетного сына кухонным ножом, а затем поджёг зажигалкой занавески в комнате. Перед экспертом, проводившим пожаро-техническую экспертизу, был поставлен вопрос о причине пожара. Были выдвинуты экспертные версии:

1)малокалорийный источник зажигания (тлеющие табачные изделия);

2)короткое замыкание;

3)самовозгорание от предметов, склонных к самовоспламенению;

4)воспламенение от источников открытого огня.

8 стр., 3827 слов

Разработка и расследование компьютерных преступлений

... разработки компьютерных преступлений, а также познакомиться с разработанными средствами расследования данной категории преступлений. 1.РАЗРАБОТКА КОМПЬЮТЕРНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 1.1 Понятие и виды компьютерных преступлении ... планирования своих действий. Одновременно наблюдается резкое нарастание криминального профессионализма - количества дерзких по замыслу и квалифицированных по исполнению преступлений. ...

[Электронный ресурс]//URL: https://inauka.net/kursovaya/rol-kriminalisticheskih-versiy-v-rassledovanii-prestupleniy/

Необходимые логические следствия, выведенные из первых трёх версий, были опровергнуты. Оставалась единственная четвёртая версия. Эксперт сделал достоверный вывод о том, что причиной пожара стало воспламенение от источников открытого огня, что означало поджог.

Выдвинутые экспертом версии, которые объясняли причину пожара, образовывали замкнутую систему. Опровержение всех версий, кроме одной, позволило достоверно установить причину пожара — поджог.

Надо признать, что предпосылки для применения альтернативного способа проверки версий в чистом виде наиболее часто складываются именно в экспертной практике, так как именно при разрешении вопросов, входящих в компетенцию эксперта, может быть сформирована замкнутая система версий. Напротив, при выдвижении версий о субъекте преступления предпосылки для альтернативного способа проверки версий возникают исключительно редко. Это объясняется тем, что при расследовании неочевидных преступлений количество возможных причастных лиц, в подавляющем большинстве случаев, необозримо — всегда есть логическая вероятность того, что преступление было совершено кем-то другим. Кроме того, даже в случае опровержения конкурирующих версий конкретных лиц всё-таки остаётся единственно возможная версия о причастности, недопустимо делать вывод о причастности данного лица, вплоть до собирания уличающих его доказательств.

Любая человеческая деятельность предполагает получение конечного результата, достижение которого осуществляется путем выбора наиболее оптимальных и эффективных средств и методов Чурилов, С. Н. Криминалистическая методика расследования [Текст] : проблемы, тенденции, перспективы : монография / С. Н. Чурилов. М.: Юстицинформ, 2011 — С. 93..

Расследование посягательств не является исключением и представляет собой разностороннюю деятельность, направленную на установление лиц, совершивших преступление, сбор и исследование необходимых доказательств, выявление причин и условий, способствующих совершению данных преступлений, выполнение других мероприятий.

Эта деятельность осуществляется в ограниченные законом сроки, как правило, по большому количеству эпизодов преступных деяний, с вовлечением в нее большого количества людей, при постоянно меняющейся обстановке и противодействии со стороны заинтересованных лиц. Оптимизация расследования преступных посягательств и выведение его на качественно новый, высокий уровень возможны лишь путем целенаправленного планирования следственной деятельности. Именно в ходе планирования возможно четко организовать работу правоохранительных органов, скоординировать усилия их различных подразделений и эффективно решить задачи, поставленные при расследовании посягательств, направленных на свободу личности. Поэтому планирование выступает организационной основой, неотъемлемым средством обеспечения успеха расследования и одним из элементов всего процесса организации расследования преступлений.

Проблемы планирования расследования конкретных преступных посягательств целесообразно рассматривать в контексте с общими положениями планирования расследования преступлений как одного из элементов организации расследования преступлений и составляющих частей частной криминалистической методики.

7 стр., 3403 слов

Особенности расследования экономических преступлений

... – ст. 196 УК РФ. Предмет исследования - расследование экономических преступлений. Цели работы – изучить особенности расследования экономических преступлений (ст. 196 УК РФ). Задачи работы: рассмотреть ... Согласно ст. 5 ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности» органы (должностные лица), осуществляющие оперативнорозыскную деятельность, при проведении оперативнорозыскных мероприятий должны обеспечивать ...

Для правильного определения проблем планирования в системе организации расследования преступлений необходимо выявить его сущность и исследовать содержание, рассмотрение которых нужно начать с понятия «планирование». Толковый словарь живого великорусского языка В.И. Даля определяет «план» как предприятие, намерение, порядок действия для достижения чего-либо. Более развернуто дает понятие плана толковый словарь русского языка под редакцией В.Д. Дмитриева, понимая под ним последовательный перечень чьих-либо целесообразных действий, которые заранее распределены кем-либо в соответствии с временными отрезками, сроками исполнения. Похожие определения содержатся в словарях и других авторов, трактующих «план» как замысел, проект, задание, заранее намеченную систему деятельности, предусматривающую порядок, последовательность и сроки выполнения работ, операций, объединенных общей целью.

Таким образом, основным содержанием понятия «план» является:

  • а)система действий;
  • б)предполагаемые действия должны быть последовательными;
  • в)эта система действий должна быть заранее намеченной;
  • в)она должна быть направлена на достижение поставленной цели.

Не вдаваясь в анализ истоков понятия планирования расследования (Приложение Б), первые представления о котором были произведены еще до зарождения науки криминалистики, например в работах Я.И. Баршева, отметим, что и в настоящее время учение о планировании не является завершенным и так же, как и понятие планирования, претерпевает динамичное развитие.

В отечественной криминалистической науке формирование учения о планировании расследования преступлений связывают с работами В.И. Громова, рассматривающего его как важнейший элемент научной организации труда следователя. Это положение является неоспоримым и в настоящее время, будучи поддержанным и развитым большинством современных исследователей 8, но не отражает его содержания и не содержит самого понятия планирования.

Один из первых комплексных подходов к учению о планировании раскрытия и расследования преступлений, был осуществлен А.Н. Васильевым, определившим его как универсальный тактический прием, основанный на научной организации труда, применяемый в организации как всего расследования по делу, так и в производстве отдельного следственного действия. Позднее А.Н. Васильев развил свою теорию, охарактеризовав планирование как научный метод, заключающийся в планомерном и целеустремленном собирании доказательств с использованием тактических приемов и научно-технических средств Моисеев, Н. А. Криминалистическая методика. Белгород: БелЮИ, 2011 — С. 133..

Значение и ценность данных определений заключается в их подходе к процессу расследования преступлений, предполагающем достижение максимального результата с минимальными затратами сил и средств, в наименьшие сроки. В то же время отметим некорректность формулирования планирования как тактического приема, т.к. последний призван решать одну или несколько задач расследования, конкретного следственного действия или их группы, а планирование нацелено на решение всех задач предварительного расследования в целом.

По мнению Л.П. Дубровицкой и И.М. Лузгина, планирование представляет собой сложный мыслительный процесс по определению задач следствия, путей и способов их решения. Целый ряд авторов, вкладывая в понятие планирования различное содержание, справедливо его характеризуют как мыслительный процесс. Поддерживая мнение данных авторов, считаем планирование мыслительным процессом, определяющим логические операции, тактические и психологические приемы, направленные на эффективное раскрытие и расследование преступлений. Но все же задачи расследования нормативно закреплены в уголовно-процессуальном законодательстве и лицами, осуществляющими расследование, должны выполняться, а не определяться. Результативность и быстрота достижения задач уголовного судопроизводства зависит от применяемых в ходе расследования сил, средств и методов, которые должны быть сбалансировано спланированы. Формулирование планирования расследования как мыслительного процесса обращается к его содержанию как внутренней, теоретической деятельности лица, осуществляющего раскрытие и расследование преступлений и исходя из того, насколько эта деятельность будет организована, зависит ее быстрота и эффективность.

34 стр., 16965 слов

Криминалистические учеты и использование их в раскрытии и расследовании ...

... расследовании преступлений. Задачами дипломной работы выступают: рассмотрение истории развития системы криминалистических учетов; раскрытие понятия и классификации криминалистических учетов; рассмотрение оперативно-справочных учетов; рассмотрение криминалистические и розыскные учетов; рассмотрение экспертно-криминалистические учетов; ... Практика регистрации лиц, совершивших преступления, существует ...

Кроме того, планирование может быть содержательно определено и с внешней стороны как практическая деятельность по организации расследования преступлений. Так, например, Р.С. Белкин, проводя анализ понятия планирования, характеризовал его как метод организации расследования, организующее начало и организационную основу расследования. Ведь именно с помощью планирования расследования преступлений возможно организовать эффективное выявление, собирание, исследование и использование доказательств.

Таким образом, исходя из внутренней и внешней сторон, планирование расследования можно определить как мыслительный процесс и метод расследования, направленные на достижение целей расследования путем реализации заранее намеченной последовательности действий. Эффективность реализации любой деятельности, в т.ч. и планирования расследования, зависит от группы субъективных и объективных факторов, влияющих на ее результативность. Проведенный нами анализ сущности и содержания процесса планирования расследования преступлений позволил выявить следующие проблемы, с которыми сталкиваются лица, осуществляющие производство по уголовным делам:

  • а)неполнота и ограниченность источников информации, имеющейся на первоначальном этапе расследования. Органы предварительного расследования располагают информацией, содержащейся в материалах предварительной проверки, объем которой явно недостаточен для объективного учета всех особенностей, необходимых для формирования модели (программы) расследования и отражения ее в плане;
  • б)постоянно меняющаяся следственная ситуация. Процесс расследования представляет собой сложную и многогранную деятельность, растянутую во времени от нескольких месяцев до нескольких лет. Осуществляемая органами предварительного расследования деятельность не остается статической на протяжении этого времени, а динамично изменяется как под воздействием объективных факторов (получение новой информации, выявление новых вещественных доказательств, установление новых свидетелей и т.п.), так и под субъективным воздействием на процесс расследования лиц, привлекаемых к ответственности и оказанием ими противодействия расследованию. С учетом указанных данных лицам, осуществляющим расследование, приходится корректировать план расследования;
  • в)ограничение предварительного расследования процессуальными сроками. Деятельность органов предварительного расследования по раскрытию и расследованию преступлений и привлечению виновных к ответственности носит процессуальный характер, осуществляется в установленных законом формах и сроках. Поэтому и планировать расследования необходимо в рамках установленных уголовно-процессуальным законом сроков, последовательно продвигаясь к конечной цели. Это проблема субъективного характера и в большей степени связана с недисциплинированностью лиц, осуществляющих расследование, и волокитой с производством процессуальных действий;

— г)ограниченность в имеющихся возможностях, средствах и методах достижения поставленной цели. Производство ряда следственных действий требует привлечения специалистов, использования технических средств, транспортных средств, а согласованность взаимодействия участников расследования предполагает применение средств связи. В то же время органы предварительного расследования не в полной мере обладают набором необходимых для производства эффективного расследования средств, ограничены возможностями использования специальных знаний и методов расследования.

Планирование расследования можно определить как метод и процесс достижения цели раскрытия и расследования преступления, объективной истины по уголовному делу путем установления задач и заранее намеченной последовательности (программы) их осуществления, позволяющей обозначить направление расследования и наиболее эффективные средства его осуществления. Во многих случаях от правильно спланированного начала следствия будет зависеть его дальнейшее развитие. Только опыт, знания и интуиция, соотнесенные с конкретными обстоятельствами расследования, позволяют составить реально полезные планы. Умение опытных следователей обходиться без предварительных слишком детальных планов обусловлено Чурилов, С. Н. Криминалистическая методика расследования. М.: Юстицинформ, 2011 — С. 95-96.:

1)способностью быстро формировать оперативные планы в зависимости от изменяющихся ситуативных обстоятельств;

2)большой силой воображения, позволяющего по отдельным деталям реконструировать целостное событие, предвидеть его дальнейшее развитие;

3)развитыми комбинаторными способностями, большой творческой энергией и интуицией.

Практика показывает, что, если следователь не считается с объективными взаимосвязями вещей, доводами разума, если его действия продиктованы самолюбием, упрямством, конформностью, если он подобострастничает перед начальством, допускаются, как правило, грубые ошибки в расследовании. В тех же случаях, когда у следователя есть обоснованный план, он должен упорно его реализовывать, несмотря ни на какие трудности.

Итоговым звеном в познавательно-поисковой деятельности следователя являются оценка достоверности доказательств, установление согласуемости совокупности доказательств, критический анализ сведений о фактической стороне дела. Однако следователь не должен и подавлять критическое мышление отдельных членов группы (оперативных работников, специалистов).

До принятия решения целесообразно придерживаться нейтральной позиции, допуская в равной мере все аргументы «за» и «против».

Основными элементами в структуре планирования расследования являются: выдвижение версии; определение общей стратегии расследования; установление системы следственных действий и участвующих в них лиц; определение тактических особенностей и тактических приемов отдельных следственных действий; критическая оценка результатов следствия.

В основе планирования расследования любого преступления, в том числе убийства, лежат единые общие цели, вытекающие из требований процессуального законодательства и научно разработанных положений криминалистики относительно методики и тактики расследования. В силу этого планирование должно предусмотреть такой объем расследования, который позволит решить задачу установления истины и лица, виновного в совершении расследуемого преступления.

Соответственно, планируя решение вопроса о том, «что произошло», следователь должен установить, какое событие имело место, кто от него пострадал, какой ущерб причинен, признаки какого преступления содержатся в происшедшем событии.

Рассмотрение вопроса «где произошло» (расследуемое преступление) предполагает установление его места совершения и сокрытия. Планирование расследования можно определить как метод и процесс достижения цели раскрытия и расследования преступления, объективной истины по уголовному делу путем установления задач и заранее намеченной последовательности (программы) их осуществления, позволяющей обозначить направление расследования и наиболее эффективные средства его осуществления.

Во многих случаях от правильно спланированного начала следствия будет зависеть его дальнейшее развитие. Только опыт, знания и интуиция, соотнесенные с конкретными обстоятельствами расследования, позволяют составить реально полезные планы. Умение опытных следователей обходиться без предварительных слишком детальных планов обусловлено Коровин, Н. К. Криминалистика. Новосибирск: Изд-во НГТУ, 2014 — С. 105.:

1)способностью быстро формировать оперативные планы в зависимости от изменяющихся ситуативных обстоятельств;

2)большой силой воображения, позволяющего по отдельным деталям реконструировать целостное событие, предвидеть его дальнейшее развитие;

3)развитыми комбинаторными способностями, большой творческой энергией и интуицией.

Практика показывает, что, если следователь не считается с объективными взаимосвязями вещей, доводами разума, если его действия продиктованы самолюбием, упрямством, конформностью, если он подобострастничает перед начальством, допускаются, как правило, грубые ошибки в расследовании. В тех же случаях, когда у следователя есть обоснованный план, он должен упорно его реализовывать, несмотря ни на какие трудности.

Итоговым звеном в познавательно поисковой деятельности следователя являются оценка достоверности доказательств, установление согласуемости совокупности доказательств, критический анализ сведений о фактической стороне дела. Однако следователь не должен и подавлять критическое мышление отдельных членов группы (оперативных работников, специалистов).

До принятия решения целесообразно придерживаться нейтральной позиции, допуская в равной мере все аргументы «за» и «против».

Основными элементами в структуре планирования расследования являются: выдвижение версии; определение общей стратегии расследования; установление системы следственных действий и участвующих в них лиц; определение тактических особенностей и тактических приемов отдельных следственных действий; критическая оценка результатов следствия.

В основе планирования расследования любого преступления, в том числе убийства, лежат единые общие цели, вытекающие из требований процессуального законодательства и научно разработанных положений криминалистики относительно методики и тактики расследования. В силу этого планирование должно предусмотреть такой объем расследования, который позволит решить задачу установления истины и лица, виновного в совершении расследуемого преступления.

Соответственно, планируя решение вопроса о том, «что произошло», следователь должен установить, какое событие имело место, кто от него пострадал, какой ущерб причинен, признаки какого преступления содержатся в происшедшем событии.

Рассмотрение вопроса «где произошло» (расследуемое преступление) предполагает установление его места совершения и сокрытия.

Наибольшее значение при расследовании убийств имеют построение и проверка версий о способе совершения убийства, мотивах убийства и личности убийцы. Все эти три версии тесно связаны между собой. Выдвинуть версии о личности убийцы помогают обнаружение и исследование орудий и средств убийства. Характер примененного для убийства орудия или средства может иногда указывать на профессию и круг лиц, которым они, возможно, принадлежат. Такими орудиями могут быть, например, плотничный топор, сапожное шило, яды.

При осмотре орудия обращается внимание на индивидуальные признаки, которые в дальнейшем могут помочь в установлении его владельца или использовавшего его лица. Такими признаками могут быть, например, инициалы на рукоятке ножа или иного инструмента, номер огнестрельного оружия, текст на бумажных пыжах — в случае применения охотничьего оружия.

Умелое расчленение трупа может свидетельствовать в какой-то мере об известных навыках, наличии специальных инструментов и дает возможность предположить, что лицо, расчленившее труп, может являться врачом «хирургом, мясником и т.п.

При первой типичной следственной ситуации проводится следующий комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Основная задача начальной стадии расследования в этом случае — установление лица, совершившего преступление. С этой целью прежде всего устанавливается круг лиц, возможно, причастных к совершению преступления, не исключая версии о совершении преступления лицом, посторонним по отношению к потерпевшему, с постепенным сужением круга подозреваемых лиц до появления версии о конкретном исполнителе преступления. Первоначальным следственным действием будет осмотр места происшествия, осмотр и назначение судебно-медицинской экспертизы трупа. При этом оперативные сотрудники проводят поквартирный (подворный) опрос граждан в районе места обнаружения трупа. В ходе осмотра места происшествия устанавливается, совпадает ли место обнаружения трупа с местом совершения преступления, на основе сравнения позитивных и негативных признаков. Проводятся допросы свидетелей, прежде всего для выяснения, кому была выгодна смерть потерпевшего. Начать надо с лица, заявившего об исчезновении человека, родственников, друзей, приятелей последнего, с которыми он наиболее часто общался. Самый главный вопрос на допросах всех этих людей связан с установлением тех лиц, с кем потерпевший находился в неприязненных или открыто враждебных отношениях.

Общими мероприятиями по отработке версий являются Францифоров, Ю. В. Криминалистика. М.: Омега-Л, 2014 — С. 120.:

1)ориентация аппарата РУВД, УВД и ОВД об обстоятельствах данного происшествия;

2)истребование в ИЦ МВД сведений о лицах ранее судимых за преступления против личности, проживающих вблизи места обнаружения трупа, с целью проверки их на причастность к данному происшествию;

3)установление жителей, которые могли видеть посторонних и подозрительных лиц возле места обнаружения трупа.

При наличии второй типичной следственной ситуации также основным следственным действием является осмотр места происшествия и осмотр трупа, назначение комплекса экспертиз, направленных на идентификацию личности убитого. Если есть необходимость, прибегают к скульптурной реконструкции лица по черепу. Одно из важных направлений расследования — предъявление для опознания трупа как такового его фотографии после туалета трупа либо после реконструкции черепа. Одновременно направляются запросы и отдельные поручения в различные структуры органов внутренних дел, организаций и на телевидение. Комплекс оперативно-розыскных мероприятий направлен на установление очевидцев преступления и лиц, которые могут что-либо знать как о непосредственно о данном преступлении, так и о наличии совершенного преступления в общем.

Так, для проверки версии о возможном убийстве лица, труп которого не обнаружен, планируется проведение допросов лиц, близко знавших пропавшего, с целью получения ответов на вопросы о поведении исчезнувшего непосредственно перед исчезновением, о наличии у него конфликтных либо неприязненных взаимоотношений с кем-либо из родственников или иных окружающих его лиц, о наличии каких-либо угроз либо высказываний в адрес пропавшего со стороны иных лиц, о наличии денег или ценностей у пропавшего, о которых мог знать кто-либо из окружающих его лиц, и т.д.

При третьей типичной следственной ситуации основными следственными действиями являются: допросы близких исчезнувшего человека с целью выявления угроз его здоровью и жизни; осмотр и обыск предполагаемых мест совершения убийства и сокрытия трупа; комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленный на получение любой информации, относящийся к данному уголовному делу; освидетельствование подозреваемого с целью выявления следов совершения преступления; допрос подозреваемого, включающий в себя предварительный комплекс следственных и оперативных мер, для убеждения лица к даче правдивых показаний, проведение проверки показаний на месте; проведение следственных экспериментов, опознания подозреваемого, очных ставок как с ним, так и со свидетелями, проходящими по делу, когда в их показаниях имеются противоречия.

Многие убийства совершаются на бытовой почве членами семьи, родственниками, соседями убитого, из ревности, мести, хулиганских и корыстных побуждений. Убийцы в таких случаях заинтересованы в том, чтобы скрыть сам факт смерти, так как его установление часто ведет к возникновению подозрений в отношении связанных с ним лиц. Поэтому сокрытие трупа, обнаружение расчлененного или обезображенного трупа позволяет выдвинуть версию о совершении убийства лицами из числа окружения убитого.

Комплекс оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых по делам, связанным с исчезновением человека, направляется, как правило, на отработку трех основных версий: исчезнувший жив, но по каким-либо причинам не сообщает о себе; исчезнувший мертв, но смерть наступила в результате несчастного случая, болезни и иных подобных причин; исчезнувший убит с уничтожением или сокрытием его трупа.

Оперативным работникам может быть поручено с помощью оперативно-розыскных мер выяснить взаимоотношения исчезнувшего с окружавшими его лицами, собрать сведения о его образе жизни и связях. Иногда обстоятельства исчезновения, образ жизни исчезнувшего и тому подобные факты подсказывают необходимость проверить, не причастен ли он к какому-либо из совершенных в данной местности преступлений и не скрывается ли в связи с этим.

Если исчезнувший несовершеннолетний, проверяется, не находится ли он в одном из детских приемников-распределителей, а если инвалид — в домах для инвалидов или престарелых. По поводу разыскиваемого лица справки могут наводиться также в пунктах организованного набора рабочей силы.

Результаты проведенных оперативно-розыскных мер (в том числе и отрицательные) оформляются документами, которые могут быть при необходимости приобщены к уголовному делу. Такими документами могут быть запросы и ответы на них, справки соответствующих учреждений, рапорты работников полиции и т.д.

Версию «человек жив» обычно выдвигает сам преступник. Проверяя ее, надо проследить, что конкретно о судьбе исчезнувшего сказал автор версии разным лицам: одним, например, что он жив и уехал к родственникам, другим — что убыл на работу по вербовке, третьим — что умер от болезни. В этом случае уместно усомниться в обоснованности версии, продолжив, однако, ее проверку — запросом в организацию, куда будто бы убыл исчезнувший, допросами граждан, к которым он якобы направился, и знакомым искомого лица по вопросам: высказывал ли он намерение посетить определенное место, была ли у него надобность в этом. Предполагаемый мотив к внезапному отъезду может подтвердить или опровергнуть проверкой: в полиции — не подозревался ли исчезнувший в преступлении, в суде — не взыскивались ли с него какие-либо платежи, по месту работы — не числится ли за ним недостача.

Ответ на вопрос — появился ли исчезнувший в определенной организации -дает осмотр регистрационных и бухгалтерских документов (журнала, табели явки на работу, разовых пропусков, кассовых ордеров и др.).

Разновидностью рассматриваемой версии является «жив, но исчез вопреки своей воле». Например, арестован и находится под следствием, осужден, госпитализирован. Способы ее проверки те же — запросы в предполагаемые организации и допросы знакомых исчезнувшего.

При версии «человек умер» параллельно выясняется род возможной смерти — насильственная или естественная. Факт естественной смерти устанавливается запросами в лечебные учреждения, морги и допросами осведомленных лиц. Обоснованность версии «человек убит» в значительной мере зависит от обнаружения материальных следов убийства, в том числе трупа или его останков. Действиям по их обнаружению придается приоритетное значение. Для локализации мест перспективных поисков надо выяснить, куда накануне пропажи предполагаемого потерпевшего или вслед за этим ходил (ездил) подозреваемый. Рекомендуется изучить предполагаемый маршрут следования потерпевшего до исчезновения, после чего направить в находящиеся вдоль него правоохранительные органы, больницы, морги запросы о возможном обнаружении трупа с приметами пропавшего без вести лица.

Важно не забыть использовать криминалистические учеты неопознанных трупов. Для этого следует заполнить бланк карты пропавшего без вести и направить ее сначала в территориальный орган учета (при Главном управлении внутренних дел края или области либо МВД республики в составе РФ), а при отрицательном результате проверки — в орган централизованного учета (Главный информационный центр МВД России).

При подтверждении версии «человек убит» естественно возникает версия «кем убит?». Основаниями версии «убийство совершено человеком, близким потерпевшему», могут послужить: остроконфликтные отношения исчезнувшего с подозреваемым (на почве ревности, неудовлетворенности супружеской жизнью, дележа жилплощади, наследства, расходов на содержание ребенка и пр.); противоречия в объяснениях относительно причин и обстоятельств исчезновения потерпевшего, которые подозреваемый дал разным лицам, или расхождение его сообщений с точно установленными фактами — при исключении, конечно, заблуждения заподозренного и нейтральности лжи; поведение близкого человека, характерное для виновного в убийстве, например, непринятие мер к розыску исчезнувшего, проговорки о его кончине, неумеренно опасливый интерес к ведущемуся расследованию, поступки, логичные лишь при уверенности в еще неустановленной официальной смерти исчезнувшего, — скажем, распродажа его имущества, сожительство с другими лицом.

Проверить эту версию помогают допросы свидетелей, которые либо подтверждают и приумножают, либо опровергают факты, положенные в основу версии.

Очень важным представляется допрос подозреваемого о тех фактах и о том, виделся ли он с потерпевшим, где, когда, при каких обстоятельствах расстался с ним перед исчезновением. Не менее важна проверка его показаний на основе официальных источников, которые порой оказываются весьма убедительными. Например, данные Управления железной дороги о продаже или непродаже проездных билетов из одного населенного пункта в другой либо сведения паспортного стола о прибытии или неприбытии потерпевшего в определенный населенный пункт.

Предположение о подложности корреспонденции (письма или оригинала телеграммы) исчезнувшего в чей-либо адрес, создающей впечатление, что он жив, проверяется назначением криминалистической почерковедческой экспертизы для установления, выполнен ли соответствующий текст без вести пропавшим или кем-нибудь другим Ищенко, Е. П. Криминалистика. Москва [и др.]: Питер, 2013 — С. 217..

При получении кем-либо по почте фотоснимка исчезнувшего, сфотографированного якобы после исчезновения, например, с новым супругом, целесообразна проверка путем назначения криминалистической фотоскопической экспертизы с целью установления, не является ли снимок результатом фотомонтажа. Другими особо важными первоочередными действиями являются обыск и осмотр квартиры (дома) в качестве возможного места убийства. Они производятся при наличии оснований для предположения, что убийство совершено именно там. При этом необходимо искать труп, его части и следы уничтожения (осколки костей, кусочки мышечных тканей и др.), следы крови на частях помещения, предметах обстановки, одежде, обуви, головном уборе, других вещах исчезнувшего, в щелях, например, между половицами, кафельными плитками, возле плинтусов. Нелишне поинтересоваться, нет ли признаков удаления крови, в том числе с участков пола, наличия стен со свежей покраской, особенностей, характерных для соскабливания или смывания кровяных брызг, капель, отпечатков.

При обыске у подозреваемого, проживавшего совместно с исчезнувшим, пристальное внимание надлежит уделить обнаружению, кроме следов крови и возможного орудия убийства, способного пролить свет на расследуемое событие, переписки подозреваемого, квитанций на заказные письма и телеграммы, отправленные родственникам потерпевшего, а также вещей исчезнувшего, с которыми тот обычно не расставался. Вероятное суждение о возможном дарении, закладе, продаже этих вещей подозреваемым проверяется допросами свидетелей и в ломбардах, комиссионных магазинах.